券商营业部设立拟全面放开自主区域数量

2020-11-22 来源:黑龙江会计培训网校 阅读量:192

导读:原文标题:券商营业部设立拟全面放开 可自主决定区域和数量记者昨天(14日)获悉,未来券商营业部设立拟全面放开,将在风险控制合规前提下由券商自主决定设立营业部的类型、区域和数量。记者昨天从证券业协会获悉,上半年券商创新大会提出的“创新11条”中多条创新业务有望在年内逐一落实。有关部门已就多个关于经纪业务的文件征求行业意见并进行完善,其中包括《证券公司代销金融产品管理规定(草案)》、《证券营业部审批规定(草案)》和《证券公司客户资金账户开立指引(草案)》等。值得注意的是,在营

原文标题:券商营业部设立拟全面放开 可自主决定区域和数量

记者昨天(14日)获悉,未来券商营业部设立拟全面放开,将在风险控制合规前提下由券商自主决定设立营业部的类型、区域和数量。

记者昨天从证券业协会获悉,上半年券商创新大会提出的“创新11条”中多条创新业务有望在年内逐一落实。有关部门已就多个关于经纪业务的文件征求行业意见并进行完善,其中包括《证券公司代销金融产品管理规定(草案)》、《证券营业部审批规定(草案)》和《证券公司客户资金账户开立指引(草案)》等。

值得注意的是,在营业部审批的新规中,监管层拟将新设营业部权力交给券商,券商只要符合管理风控有效、持续合规经营等基本条件,支持券商自主决定拟设营业部类型、设立区域以及数量。

公开信息显示,在综合治理初期,证监会停止对证券公司设立营业部的审批,直到治理结束后,行业规范运作水平提升,初步具备稳步发展的基本条件后,才于2008年重启营业部审批并附加数量、区域等多项条款。

证监会相关部门负责人透露,证监会此前提出的11项证券行业创新发展措施所涉及的操作层面规则将密集出台,在年底前逐一落地。

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