证监会加强利用"荐股软件"证券监管

2020-11-20 来源:黑龙江会计培训网校 阅读量:139

导读:原文标题:证监会加强对利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的监管作者:赵晓辉 陶俊洁证监会7日发布《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,自2013年1月1日起施行。暂行规定明确了“荐股软件”的界定标准,明确向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,必须取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用“荐股软件&

原文标题:证监会加强对利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的监管

作者:赵晓辉 陶俊洁

证监会7日发布《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,自2013年1月1日起施行。

暂行规定明确了“荐股软件”的界定标准,明确向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,必须取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。

暂行规定进一步明确了证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的监管要求。其中,基本原则是客观公正、诚实信用,不得误导、欺诈客户,不得损害投资者利益。

暂行规定强调,对利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的,依法予以严厉打击;同时,对证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务中的违法违规行为,依法予以严肃处理。

此外,暂行规定还提醒投资者,在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,要询问从事证券投资咨询的机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格,可以通过中国证监会网站和中国证券业协会网站进行查询核对,也可以向证监会及其派出机构进行核实。同时,投资者如发现非法证券投资咨询活动,请及时向公安机关、证监会及其派出机构举报。

证监会有关部门负责人介绍说,近年来市场上出现了大量具备证券投资咨询服务功能的所谓“荐股软件”,暴露出误导或欺诈投资者、非法从事证券投资咨询活动等问题,损害投资者利益,社会影响恶劣:一是以“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询活动,利用网站、电视等渠道作为广告平台,诱导投资者购买软件、骗取钱财。二是部分证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,一些误导投资者的违规行为时有发生。为解决这些突出问题,证监会出台了暂行规定。

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