郭树清:筹备启动《证券法》修订

2020-11-19 来源:黑龙江会计培训网校 阅读量:163

导读:证监会主席郭树清12月8日表示,应进一步完善资本市场基础性法律体系,目前在私募市场、债券市场、资产管理市场以及期货和衍生品市场等方面的制度空白和制度缺陷,迫切需要通过修改法律加以解决。郭树清是在第三届“上证法治论坛”开幕式上发表上述观点的。他同时透露,证监会最近组织力量对《证券法》实施效果进行了一次全面评估,希望能够正式启动修订工作。郭树清表示,今年以来,证监会制定出台了有关发行体制改革、退市制度完善、鼓励上市公司分红、场外市场建设、发展债券市场、引导长期资金入市和机构创

证监会主席郭树清12月8日表示,应进一步完善资本市场基础性法律体系,目前在私募市场、债券市场、资产管理市场以及期货和衍生品市场等方面的制度空白和制度缺陷,迫切需要通过修改法律加以解决。

郭树清是在第三届“上证法治论坛”开幕式上发表上述观点的。他同时透露,证监会最近组织力量对《证券法》实施效果进行了一次全面评估,希望能够正式启动修订工作。

郭树清表示,今年以来,证监会制定出台了有关发行体制改革、退市制度完善、鼓励上市公司分红、场外市场建设、发展债券市场、引导长期资金入市和机构创新发展等一系列法律文件65件。截至目前,现行有效资本市场法规文件已达527件,加上大量的自律规则,资本市场的法律规范超过1200件。

郭树清指出,证监会一直致力于自身职能转变,坚决把市场能解决的事情交给市场。经过历次行政审批制度改革,取消调整了超过80%的行政许可项目,最近一次的行政审批改革,证监会又取消和调整32项行政许可项目。

郭树清认为,有些时候,大家说惩处不力是由于法律规定的责任太轻,其实最后发现完全是另有原因。他举例称,对于保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,《证券法》明确规定要责令改正、给予警告,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。一直以来,我们鲜有实行。

郭树清指出,严格执法需要特别注重。今年以来,证监会初步调查案件135起,正式立案103起,移送公安27起,分别比去年同期增长26%、27%、68%。审结行政处罚案件66件,处罚对象涉及16家机构,118个个人。与此同时,在日常监管中还依法对各类监管对象采取监管措施232起,涉及201个机构,173个个人。

郭树清透露,近两年案件线索的发现渠道出现了一个明显的变化,除了原来的交易所监察、日常监管和媒体反映,来源于投诉举报的案件线索快速上升,已经占到全部线索的24%。他同时表示,就自己的亲身经历来说,一年多里,没有扣压任何一份举报,放掉任何一个线索,而且,也从来没有任何上级领导找其打招呼、说人情,影响证监会正常办案。

郭树清提出,加快健全完善证券侵权民事赔偿制度。最近两年,证监会配合最高人民法院对证券侵权民事赔偿案件的实践进行了认真总结,对于包括是否可以取消前置程序,是否可以借鉴成熟市场采取的示范诉讼、公共机构支持诉讼等做法,进一步完善我国的证券侵权民事赔偿制度的思路,也进行了相应的研究和论证。

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