证监会转型九任务 推IPO注册制改革

2020-09-16 来源:黑龙江会计培训网校 阅读量:126

导读:2014年1月21日,证监系统的年度工作会议如期召开,这也是肖钢就任证监会主席之后的第一次监管工作会议。按以往会议安排,上午的第一个议程,是由肖钢发表主题讲话。这位一度被认为是低调而略显保守的证监会主席,却交出了一份大刀阔斧推进监管转型的讲话。此前的监管工作会议上,一般证监会主席的主题演讲,会先从总结当年证券市场发展情况开始,继而讨论当下要务。最后是布置新一年的工作任务。随着注册制定调、新三板扩容、优先股试点等等,顶层设计中的关键布局都在2013年陆续开始,资本市场的基础建设框架已经具备。然而,

2014年1月21日,证监系统的年度工作会议如期召开,这也是肖钢就任证监会主席之后的第一次监管工作会议。

按以往会议安排,上午的第一个议程,是由肖钢发表主题讲话。这位一度被认为是低调而略显保守的证监会主席,却交出了一份大刀阔斧推进监管转型的讲话。

此前的监管工作会议上,一般证监会主席的主题演讲,会先从总结当年证券市场发展情况开始,继而讨论当下要务。最后是布置新一年的工作任务。

随着注册制定调、新三板扩容、优先股试点等等,顶层设计中的关键布局都在2013年陆续开始,资本市场的基础建设框架已经具备。然而,资本市场的市场化体制完善,不仅在于市场层面的制度革新,还需要监管者的改变配合。

所以,此次肖钢将讲话的主题定为了大力推进监管转型,这是一场监管者自身的监管理念、监管模式和监管方法的革新和转变,其重要程度不亚于此前的市场制度革新。

经过了2013年的履新过渡期,肖钢显然已经有所思考,在他看来,监管转型不仅仅是单一的弱化审批权,而是六种转变的融合。

包括监管取向从注重融资,向注重投融资和风险管理功能均衡、更好保护中小投资者转变。监管重心从偏重市场规模发展,向强化监管执法,规模、结构和质量并重转变。监管方法从过多的事前审批,向加强事中事后、实施全程监管转变。

监管模式则从碎片化、分割式监管,向共享式、功能型监管转变。监管手段从单一性、强制性、封闭性,向多样性、协商性、开放性转变。监管运行从透明度不够、稳定性不强,向公正、透明、严谨、高效转变。

单纯是理念的宣扬并不足够,重要的是让转型的理念从理想照入现实。

肖钢的方式是将其细化为九个具体任务,包括进一步精简行政审批备案登记等事项;推进IPO注册制改革;确立以信披为中心的监管理念;理顺监管与执法的关系;强化派出机构职责;促进证券期货服务业提升竞争力;提高稽查执法效能;推进资本市场中央监管信息平台建设;建设法律实施规范体系。

在肖钢宣布监管层全面转型的同时,这个革新或已悄然开始。比如正在进行的证监会机构调整,正是对应了功能监管的方向,而已经开始过渡期的注册制改革,或随着今年证券法修改的铺开而步入重要阶段。

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